未依法申報經營者集中調查處理暫行辦法

中華人民共和國商務部令

2011 年 第 6 號

未依法申報經營者集中調查處理暫行辦法

    第一條　為規(guī)范達到申報標準但未依法申報經營者集中的調查處理，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）和《國務院關于經營者集中申報標準的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）的有關規(guī)定，制定本辦法。
    第二條　本辦法所稱未依法申報經營者集中，是指經營者集中達到《規(guī)定》設定的申報標準，經營者未依照《反壟斷法》的規(guī)定事先向商務部申報而實施的集中。
    銀行業(yè)金融機構、證券公司、期貨公司、基金管理公司和保險公司營業(yè)額的計算，適用《金融業(yè)經營者集中申報營業(yè)額計算辦法》。
    第三條　商務部負責未依法申報經營者集中的調查處理工作。
    商務部根據(jù)工作需要，可以委托省級商務主管部門協(xié)助調查本地區(qū)內的未依法申報經營者集中。
    第四條　對涉嫌未依法申報經營者集中，任何單位和個人有權向商務部舉報。商務部應當為舉報人保密。
    舉報采用書面形式，并提供舉報人和被舉報人基本情況、涉嫌未依法申報經營者集中的相關事實和證據(jù)等內容的，商務部應當進行必要的核實。
    對于從其他途徑獲悉的涉嫌未依法申報經營者集中的相關事實和證據(jù)，商務部可以進行必要的核實。
    第五條　對有初步事實和證據(jù)表明存在未依法申報嫌疑的經營者集中，商務部應當立案，并書面通知被調查的經營者。
    本辦法所稱被調查的經營者，是指《經營者集中申報辦法》第九條規(guī)定的申報義務人。
    第六條　被調查的經營者應當在立案通知送達之日起30內，向商務部提交與被調查交易是否屬于經營者集中、是否達到申報標準、是否已實施且未申報等有關的文件、資料。
    第七條　商務部應當自收到被調查的經營者依據(jù)本辦法第六條提交的文件、資料之日起60日內，對被調查的交易是否屬于未依法申報經營者集中完成初步調查。
    屬于未依法申報經營者集中的，商務部應進行進一步調查，并書面通知被調查的經營者。經營者應暫停實施集中。
    不屬于未依法申報經營者集中的，商務部應當作出不實施進一步調查的決定，并書面通知被調查的經營者。
    第八條　商務部決定實施進一步調查的，被調查的經營者應當自收到商務部書面通知之日起30日內，按照《經營者集中申報辦法》的規(guī)定向商務部提交相關文件、資料。
    商務部應當自收到被調查的經營者提交的符合前款規(guī)定的文件、資料之日起180日內，完成進一步調查。
    在進一步調查階段，商務部應按照《反壟斷法》及《經營者集中審查辦法》等的相關規(guī)定，對被調查的交易是否具有或者可能具有排除、限制競爭效果進行評估。
    第九條　商務部進行調查，可以采取《反壟斷法》第三十九條規(guī)定的措施。
    第十條　商務部調查未依法申報經營者集中，調查人員不得少于2人，并應當出示合法證件。
    調查人員進行詢問和調查，應當制作筆錄，并由被詢問人或者被調查人簽字。
    第十一條　在調查過程中，被調查的經營者、利害關系人有權陳述意見。商務部應當對被調查的經營者、利害關系人提出的事實、理由和證據(jù)進行核實。
    第十二條　被調查的經營者、利害關系人或者其他有關單位或者個人應當配合商務部依法履行職責，不得拒絕、阻礙商務部的調查。
    第十三條　經調查認定被調查的經營者未依法申報而實施集中的，商務部可以對被調查的經營者處50萬元以下的罰款，并可責令被調查的經營者采取以下措施恢復到集中前的狀態(tài)：
    （一）停止實施集中；
    （二）限期處分股份或者資產；
    （三）限期轉讓營業(yè)；
    （四）其他必要措施。
    商務部依據(jù)前款進行處理時，應當考慮未依法申報行為的性質、程度、持續(xù)的時間，以及依據(jù)本辦法第八條第三款做出的競爭效果評估結果等因素。
    第十四條　商務部在依據(jù)本辦法第十三條作出處理決定前，應當將調查結論及所依據(jù)的事實和證據(jù)告知被調查的經營者。
    被調查的經營者應當在商務部設定的期限內提交書面意見。書面意見應當包括相關事實和證據(jù)。
    第十五條　商務部應當將依據(jù)本辦法第十三條作出的處理決定書面通知被調查的經營者。對未依法申報經營者集中的處理決定可以向社會公布。
    第十六條　對商務部依法實施的調查，拒絕提供有關材料、信息，或者提供虛假信息，或者隱匿、銷毀、轉移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調查行為的，商務部依據(jù)《反壟斷法》第五十二條的規(guī)定給予處罰。
    第十七條　對于需送達被調查的經營者的書面文件，送達方式參照《中華人民共和國民事訴訟法》的有關規(guī)定執(zhí)行。
    商務部以公告送達方式送達的，應在商務部官方網站上公布需送達的文件。
    第十八條　經營者對商務部依據(jù)本辦法做出的決定不服的，可以先依法申請行政復議；對行政復議決定不服的，可以依法提起行政訴訟。
    第十九條　商務部、被調查的經營者以及其他單位和個人應當對調查過程中知悉的商業(yè)秘密和其他需要保密的信息保密，但根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定應當披露的或者事先取得商業(yè)秘密權利人同意的除外。
    第二十條　商務部工作人員濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予處分。
    第二十一條　本辦法自2012年2月1日起施行。